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Q&Aそこが知りたいこれからの金融モニタリング

立ち読み

Q&Aそこが知りたいこれからの金融モニタリング

著者:
江平享
出版社:
金融財政事情研究会

概要:

金融庁検査・監督が変わる!   
 
◆9月公表の「金融モニタリング基本方針」と新監督方針により、金融検査・監督のあり方は大きく変わろうとしている。    
 
◆本書は、なぜ金融庁が検査・監督手法の大転換に踏み切ったのか、そのメッセージを読み解きながら、金融検査・監督手法の見直しポイント、新しいモニタリング手法である水平的レビューの枠組み、そして金融機関が対応(ガバナンス、コンプライアンス、内部監査態勢の整備等)していくうえでの留意点を、検査官経験者がQ&A形式で丁寧に解説。   
 
◆保険会社、外国銀行を含む金融機関の本部・営業店の行職員、その顧問弁護士、監査法人にとって必読の書。


目次:

I 総  論
  Q1 「金融モニタリング」とは何でしょうか/Q2 金融モニタリング基本方針の構成と概要について教えてください/Q3 平成25事務年度から、これまでの「検査基本方針」に代わり「金融モニタリング基本方針」が策定・公表されたのはなぜでしょうか/Q4 金融モニタリングによって金融監督・検査の枠組みはどう変わりますか。具体的には、金融庁の監督局と検査局の関係はどうなりますか。金融モニタリング基本方針と監督方針はどのような関係になりますか/Q5 金融検査はこれまでどのように行われていたのですか。金融検査基本指針、金融検査マニュアルや金融検査評定制度、金融検査結果事例集は今後どうなりますか/Q6 財務局による金融検査はどうなりますか
II 金融モニタリングの見直しの方向性
  Q7 金融システムモニタリング(マクロプルーデンス)とは何でしょうか/Q8 リアルタイムで、業界横断的な「実態把握」と「課題」の抽出、改善策の検討と、従来の金融検査における「評価」や「指摘」との違いは何でしょうか/Q9 「ベスト・プラクティス」とは何でしょうか。金融機関はミニマム・スタンダードを充足するだけではなく、ベスト・プラクティスを目指す必要があるのでしょうか/Q10 金融モニタリング基本方針は、金融監督・検査の歴史的な流れのなかでどのように位置づけられますか
III 水平的レビュー
  Q11 「水平的レビュー」とは何でしょうか/Q12 水平的レビューの対象となる金融機関はどこですか/Q13 水平的レビューを推進するための金融庁の組織体制はどうなりますか/Q14 水平的レビューにおける検証項目はどうなりますか/Q15 水平的レビューの試行により、従来型の金融検査は実施されなくなりますか/Q16 水平的レビューの導入により、立入日数や立入検査の周期は変わりますか/Q17 水平的レビューの結果はどのようにフィードバックされるのでしょうか
IV 金融モニタリング・監督における検証・監督項目
  Q18 金融モニタリングにおける検証項目は、どのように選定されるのでしょうか/Q19 検査基本方針における検査重点事項と、金融モニタリング基本方針における主な検証項目には、どのような違いがありますか/Q20 経営管理(ガバナンス)に関する検証・監督項目について教えてください/Q21 金融持株会社や親金融機関によるグループ経営管理態勢について、どのように対応すればよいでしょうか/Q22 海外業務展開管理について、どのように対応すればよいでしょうか/Q23 グループ法令等遵守態勢について、どのように対応すればよいでしょうか/Q24 人事評価・インセンティブについて、どのように対応すればよいでしょうか/Q25 内部監査について、どのように対応すればよいでしょうか/Q26 監査役監査・外部監査について、どのように対応すればよいでしょうか/Q27 金融仲介機能・金融円滑化に関する検証・監督項目について教えてください/Q28 住宅ローンについて、どのように対応すればよいでしょうか/Q29 リスク管理に関する検証・監督項目について教えてください/Q30 法令等遵守に関する検証・監督項目について教えてください/Q31 マネー・ローンダリング防止(犯罪収益移転防止法対応)について、どのように対応すればよいでしょうか。反社会的勢力への対応に関する金融モニタリング・監督の姿勢はどうなりますか/Q32 不公正取引・インサイダー取引防止について、どのように対応すればよいでしょうか/Q33 不適切な新規業務の防止について、どのように対応すればよいでしょうか/Q34 顧客保護・利用者利便に関する検証・監督項目について教えてください/Q35 信託業務に関する検証・監督項目について教えてください/Q36 ITガバナンス(ITシステムリスクの統制)に関する検証・監督項目について教えてください/Q37 外部委託管理について、どのように対応すればよいでしょうか
V 業態別の金融モニタリング・監督
  Q38 SIFIsその他の主要行等に対する金融モニタリング・監督はどのように行われますか/Q39 地域金融機関に対する金融モニタリング・監督はどのように行われますか/Q40 外国銀行に対する金融モニタリング・監督はどのように行われますか/Q41 保険会社に対する金融モニタリング・監督はどのように行われますか/Q42 その他の金融機関等に対する金融モニタリング・監督はどのように行われますか
VI 金融モニタリング手法の見直しと課題
  Q43 当局は金融モニタリング...

ジャンル:
経済 > 金融学 経営 > 経営管理 社会・政治 > ビジネス
販売開始:
2014/01/24
ファイルサイズ:
5.77MB
CODE:
J0010280BK0008675001
対応デバイス:
WindowsPCAndroidスマートフォンAndroidタブレットiPhone/iPod touchiPad
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価格(税込) 1,750円 -
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